Căn cứ quy định tại Điểm e Khoản 2a Điều 14 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định số 108/2013/NĐ-CP) được sửa đổi, bổ sung theo quy định tại Khoản 16 Điều 1 Nghị định số 145/2016/NĐ-CP ngày 01/11/2016 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 108/2013/NĐ-CP, UBCKNN quyết định xử phạt Cơ điện Trần Phú số tiền 350.000.000 đồng (Ba trăm năm mươi triệu đồng) về hành vi không đăng ký giao dịch chứng khoán.

Được biết, trước đó, ngày 18/06, UBCKNN đã ban hành Quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với bà Lâm Thị Trang Nhã, với mức phạt tiền 62.500.000 đồng (Sáu mươi hai triệu năm trăm nghìn đồng) do có hành vi không báo cáo khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu đang lưu hành có quyền biểu quyết của một công ty đại chúng.

Cụ thể, từ ngày 07/04/2017 đến ngày 12/04/2017 bà Lâm Thị Trang Nhã đã mua 564.150 cổ phiếu SSN của CTCP Xuất nhập khẩu Thủy sản Sài Gòn, dẫn đến số lượng cổ phiếu sở hữu tăng từ 1.867.300 cổ phiếu SSN (chiếm tỷ lệ: 4,72%) lên 2.431.450 cổ phiếu SSN (chiếm tỷ lệ: 6,14%) và trở thành cổ đông lớn của CTCP Xuất nhập khẩu Thủy sản Sài Gòn nhưng không báo cáo UBCKNN, Sở GDCK Hà Nội.

Cùng ngày, Thanh tra UBCKNN đã ban hành Quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với bà Trần Ngọc Xuân Trang (địa chỉ: A12 khu biệt thự Lan Anh, khu phố 1, p. Bình An, q.2, tp. Hồ Chí Minh), với mức phạt tiền 15.000.000 đồng (Mười lăm triệu đồng), vì đã có hành vi báo cáo không đúng thời hạn cho UBCKNN, Sở giao dịch chứng khoán khi có sự thay đổi về số lượng cổ phiếu sở hữu vượt quá các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu.

Theo đó, ngày 01/12/2017, Bà Trần Ngọc Xuân Trang đã mua 40.000 cổ phiếu của CTCP Đầu tư và Phát triển Việt Nam (Mã CK: FID), làm tăng số lượng cổ phiếu từ 1.870.600 cổ phiếu lên 1.910.700 cổ phiếu (tăng tỷ lệ sở hữu từ 7,95% lên 8,11%). Tuy nhiên, đến ngày 28/12/2017, Sở GDCK Hà Nội mới nhận được báo cáo về thay đổi tỷ lệ sở hữu cổ đông lớn của bà Trang.

Và ngày 20/6 vừa qua, Thanh tra UBCKNN tiếp tục ban hành Quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty trách nhiệm hữu hạn Thảo Viên (địa chỉ: Số 57 đường Phai Vệ, phường Đông Kinh, thành phố Lạng Sơn), với mức phạt tiền 85.000.000 đồng (Tám mươi lăm triệu đồng), vì đã có hành vi vi phạm hành chính: Không báo cáo theo quy định trước khi thực hiện giao dịch.

Cụ thể, từ ngày 17/5/2016 đến ngày 07/6/2016, Công ty trách nhiệm hữu hạn Thảo Viên - tổ chức có liên quan với bà Nguyễn Kim Thảo, Chủ tịch Hội đồng quản trị, Tổng Giám đốc Công ty cổ phần Du lịch và Xuất nhập khẩu Lạng Sơn, (Mã CK:DXL) đã thực hiện giao dịch bán 158.100 cổ phiếu DXL. Tuy nhiên, Công ty đã không báo cáo UBCKNN, Sở GDCK Hà Nội về việc dự kiến giao dịch.

Hương Nguyên
Theo Báo Thời Đại